存内控混乱等三类问题 哈投股份子公司江海证券拟被暂停债券自营

2020-07-03 10:47

  中证网讯(记者 胡雨)6月22日晚哈投股份(600864)公告称,公司全资子公司江海证券有限公司(下称江海证券)收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。因存在内控混乱等三类问题,证监会拟暂停江海证券债券自营、资管产品备案、股票质押业务各6个月,公司相关负责人被采取认定为不适当人选并限制有关权利等监管措施。

  根据公告,经查,证监会发现江海证券存在以下问题:一是开展债券投资交易过程。